191人被“限乘限飛” 資本市場誠信建設交出“成績單”

原標題：資本市場誠信建設交出“成績單”，191人被“限乘限飛”，違法企業(yè)被多部委依法實施限制與約束……

2019年資本市場誠信建設交出“成績單”。

來自權威部門的數(shù)據(jù)顯示，截至目前，資本市場誠信數(shù)據(jù)庫已經(jīng)收錄市場主體信息超過100萬條，2019年公眾日均查詢量達到15萬余次;證監(jiān)會累計向社會公示了5批嚴重違法失信主體。

2018年6月以來，證監(jiān)會分18批公布了逾期不履行上市公司公開承諾、逾期不繳納證券期貨行政罰沒款兩類資本市場“老賴”共計191人，這些失信人在一定期限內被實施“限乘限飛”，截至2019年12月中旬，已督促“老賴”繳納罰沒款共計1.5億元。

在資本市場嚴重違法失信，在其他領域也會依法受到限制和約束。公安部、藥監(jiān)局、交通運輸部等有關單位將上述信息納入其內部數(shù)據(jù)系統(tǒng)或信用信息服務平臺。海關總署下調了多家違法企業(yè)的海關認證信用等級，提高其報關貨物抽檢率，將其列為高風險企業(yè)或稽查重點對象。財政部對證券違法會計師事務所采取責令暫停承接新的證券業(yè)務、限期整改等措施。多個地方政府在政府釆購、補貼性資金支持、企業(yè)評優(yōu)等領域，依法對資本市場嚴重違法主體依法進行限制或約束。各地工商聯(lián)和直屬商會對被處罰企業(yè)加強教育。

證監(jiān)會有關部門負責人日前表示，下一步，證監(jiān)會將按照十九屆四中全會關于完善誠信建設長效機制的要求，站在國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的戰(zhàn)略高度，把誠信建設作為資本市場的一項基礎工作抓好抓實。嚴格依法開展工作，信息的采集、公開、共享、應用均依法依規(guī)進行;同步完善守信激勵與失信約束聯(lián)動機制，暢通守信綠色“通道”;更好發(fā)揮市場主體的作用，鼓勵、支持市場主體查詢、了解交易對手方的信用風險與誠信狀況;把誠信建設嵌入監(jiān)管業(yè)務和日常經(jīng)營活動中，從信用建設初期政府主導下的外在激勵約束轉化為機構、行業(yè)的內生機制;進一步做好信息共享與機制建設，進一步加強信息技術保障。

看點一：誠信數(shù)據(jù)庫收錄百萬余條主體信息 公眾日均查詢15萬次

資本市場誠信數(shù)據(jù)庫自建立以來不斷采集和擴充信息數(shù)量,截至目前已經(jīng)收入市場主體信息百萬余條。

權威統(tǒng)計顯示，截至去年11月底，誠信數(shù)據(jù)庫共收錄主體信息100萬余條，包括市場機構7萬余家和人員92萬余人。同時，數(shù)據(jù)庫還收入行政許可信息3萬余條,監(jiān)管執(zhí)法信息31萬余條，部際共享失信信息2000余萬條。

截至同期，證監(jiān)會系統(tǒng)各單位(部門)在開展行政許可審核、分類監(jiān)管、稽查執(zhí)法、風險監(jiān)測的過程中，共查詢誠信信息超過3.9萬批次。

除監(jiān)管執(zhí)法使用外，證監(jiān)會官網(wǎng)“證券期貨市場誠信信息查詢平合”還為市場主體提供證券期貨開戶、開展信用類業(yè)務、委托提供證券服務、聘任董監(jiān)高及招錄從業(yè)人員等信息的查詢服務。

此外，該查詢平臺還為社會公眾提供查詢服務，去年以來，為社會公眾提供了4890萬余次查詢服務，公眾日均查詢量達到15萬余次，比上一年增長了10余倍。

看點二：上交所誠信信息查詢量增長16倍 科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行使用184批次專項查詢

證監(jiān)會有關部門負責人介紹，證監(jiān)會協(xié)調有關部委建立了權威高效的信息協(xié)査渠道,聯(lián)合重點單位強化對欺詐發(fā)行、信披違法責任主體的失信約束，在科創(chuàng)板注冊制改革試點的過程中提供了有力的信用信息支撐與失信約束威懾。

去年6月，證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)改委等七家中央單位發(fā)布《關于在科創(chuàng)板注冊制試點中對相關市場主體加強監(jiān)管信息共享 完善失信聯(lián)合懲戒機制的意見》。

除此之外，發(fā)改委國家公共信用信息中心專門開通了信息核查服務,人民銀行支持部分地區(qū)市場化征信平臺與上交所技術公司加強數(shù)據(jù)共享。

數(shù)據(jù)顯示，截至目前，證監(jiān)會法律部(誠信辦)為科創(chuàng)板股票上市委委員遴選提供了13批次的核查服務,為科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市提供了184批次專項查詢服務。上交所去年依托資本市場誠信數(shù)據(jù)庫開展的誠信信息自助查詢數(shù)量達到了上一年的17.2倍。

這位負責人介紹，按照《關于在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》，監(jiān)管部門將發(fā)行人欺詐發(fā)行、信披違規(guī)、中介機構未勤勉盡責等有關責任主體的信用記錄納入了國家統(tǒng)一信用信息平臺,有針對性地加大對違法失信關鍵責任人員的部際監(jiān)管約束合力。

看點三：對違法失信主體進行公示

加大對違法失信主體依法懲戒的同時，監(jiān)管部門還加大了對嚴重違法失信主體進行專項公示的力度。

去年7月，證監(jiān)會在官網(wǎng)證券期貨市場誠信信息查詢平臺的主界面上建立專門的公示模塊，對違法失信信息進行專項公示。公示內容包括：部分行政處罰、市場禁入、證券期貨犯罪、拒不配合監(jiān)督檢查或調查、到期拒不執(zhí)行生效行政處罰決定，以及嚴重侵害投資者合法權益、市場反應強烈的其他嚴重違法失信行為信息。

看點四：建立信息共享機制 資本市場失信其他領域依法聯(lián)合懲戒

在資本市場違法失信，在其他領域也會依法受到限制與約束。

證監(jiān)會有關部門負責人表示，按照《關于對違法失信上市公司相關責任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》規(guī)定的信息共享與監(jiān)管互認機制，證監(jiān)會向全國信用信息共享平合上傳了上市公司及其控股股東、實際控制人、重大重組交易各方的違法失信信息共計8700余條。其中包括行政處罰3300余條、市場禁入170余條、紀律處分信息5300余條。

在此基礎上，證監(jiān)會與合作部委加大溝通協(xié)調，公安部、藥監(jiān)局、交通運輸部等有關單位將上述信息納入其內部數(shù)據(jù)系統(tǒng)或信用信息服務平臺。這一工作機制下，海關總署對證券期貨失信主體加大了海關認證監(jiān)管力度，下調了多家違法企業(yè)的海關認證信用等級，限制其在一定期限內申請信用認證，同時提高了這些企業(yè)的報關貨物抽檢率，將其列為高風險企業(yè)或稽查重點對象。財政部對違法會計師事務所采取責令暫停承接新的證券業(yè)務、限期整改等措施。多個地方政府在政府釆購、補貼性資金支持、企業(yè)評優(yōu)等領域，對資本市場嚴重違法主體依法進行限制或約束。各地工商聯(lián)和直屬商會對被處罰企業(yè)加強教育。

上述負責人表示，下一步證監(jiān)會將繼續(xù)用好部際信息查詢合作渠道，繼續(xù)發(fā)揮央行金融信用信息基礎數(shù)據(jù)庫、發(fā)改委全國信用信息共享平臺、公安部人口基礎數(shù)據(jù)庫、市場監(jiān)管總局中央部門協(xié)同監(jiān)管平臺等對證券市場監(jiān)管執(zhí)法的信息支撐。

看點五：“老賴”被“限乘限飛” 繳納罰沒款1.5億元

證監(jiān)會有關部門負責人介紹，在發(fā)改委、民航局、國鐵集團的共同協(xié)作和民航、鐵路運輸企業(yè)的聯(lián)動支持下，對逾期不履行上市公司公開承諾和逾期不繳納證券期貨行政罰沒款兩類資本市場“老賴”，在一定期限內實施“限乘限飛”。

自2018年6月啟動以來，證監(jiān)會共公布18批共191名特定嚴重失信人，包括29名“不履行公開承諾上市公司相關責任主體”和162名“不繳納罰沒款當事人”。

據(jù)悉，截至2019年12月中旬，上述特定嚴重失信人已主動繳納罰沒款共計1.5億元;10名不履行公開承諾的上市公司相關責任主體懾于信用約束履行承諾。有的按照業(yè)績補償承諾，同意以1元每股的價格由公司回購并注銷股份近650萬股;有的最終履行久拖不決的減持或增持承諾;有的解決了上市公司同業(yè)競爭;還有的履行了對上市公司的股份鎖定承諾。

看點六：高風險失信主體被采取措施151次 545家失信私募被公示

監(jiān)管部門還積極運用信用監(jiān)管手段開展風險預警與化解工作。據(jù)介紹，證監(jiān)會法律部(誠信辦)定期將法院失信被執(zhí)行人、市場監(jiān)管總局異常經(jīng)營企業(yè)名錄與資本市場誠信數(shù)據(jù)庫收錄主體開展交叉比對，由系統(tǒng)各單位在監(jiān)管工作中參考使用，作為分類監(jiān)管的重要依據(jù)之一。

權威統(tǒng)計顯示，據(jù)不完全統(tǒng)計，2019年，證監(jiān)會系統(tǒng)對高風險失信主體依法采取措施151次，作出了責令改正、加大檢查頻次等處理決定。

法律部(誠信辦)還為全國股轉公司分層管理等重要事項提供專項核查服務。前期，經(jīng)對1萬余家掛牌公司、近23.9萬名相關人員進行批量比對，篩查發(fā)現(xiàn)157家/人次主體失信信息，在監(jiān)管中參考使用。

在失信私募基金的懲治方面，協(xié)調中國基金業(yè)協(xié)會對失信私募基金依法加強治理。基金業(yè)協(xié)會已對545家失信私募機構采取了失信公示、暫停備案申請等措施，通過集中整治化解了部分風險點。

看點七：91家券商在開戶時通過公開查詢平臺核查客戶信用

在健全工作機制的同時，證券期貨行業(yè)誠信體系建設也日臻完善。2019年證券公司在機構誠信建設與信用信息查詢、應用、共享方面取得了較大進展。

來自權威部門的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，按照《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》的有關要求，目前已有56家證券公司建立了誠信建設治理框架，46家證券公司出臺了針對展業(yè)或人事管理的誠信管理規(guī)范，97家證券公司建立了員工信用檔案，37家公司建立了客戶信用檔案，91家證券公司在開戶時通過中央單位違法失信查詢平臺、交易所重點監(jiān)控名單、股票質押式回購業(yè)務黑名單等進行客戶信用核查。

另外，還有49家證券公司在聘任董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員時查詢誠信檔案，84家公司開通了包括金融信用信息基礎數(shù)據(jù)庫在內的外部信用信息核查渠道。

下一階段，證監(jiān)會將按照十九屆四中全會關于完善誠信建設長效機制的要求，站在國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的戰(zhàn)略高度，把誠信建設作為資本市場的一項基礎工作抓好抓實。嚴格依法開展工作，信息的采集、公開、共享、應用均依法依規(guī)進行;同步完善守信激勵與失信約束聯(lián)動機制，暢通守信綠色“通道”;更好發(fā)揮市場主體的作用，鼓勵、支持市場主體查詢、了解交易對手方的信用風險與誠信狀況;把誠信建設嵌入監(jiān)管業(yè)務和日常經(jīng)營活動中，從信用建設初期政府主導下的外在激勵約束轉化為機構、行業(yè)的內生機制;進一步做好信息共享與機制建設，進一步加強信息技術保障。