今年以來，各國的監管層政策趨嚴，對于各國券商的違法違規行為依然嚴厲打擊。據不完全統計，從年初到現在已有上千家外匯券商因其違法違規行為已遭到監管打擊處罰，并被監管機構列入風險名單或黑名單中，天眼君也將不定時地向大家公開被打擊處罰平臺，建議投資者謹慎選擇這些平臺。

(資料圖)

CFTC將45家未注冊的外匯公司列入風險名單

最近，美國商品期貨交易委員會（CFTC）將45家未在其注冊的外匯實體公司列入風險名單。

CFTC表示，近10年CFTC一直致力于將這些未經授權注冊的外匯公司列入風險名單，主要是因為如果在這些未經授權的實體上交易，投資者權益不受保護，這些公司很大可能上會設立騙局欺詐散戶投資者，且造成無法彌補的經濟損失，建議投資者在進行交易前查看該風險名單。以下是上榜風險名單的外匯公司。

CFTC風險名單是于2015年開始推出的，其審核標準是根據美國《商品交易法》的條例來進行的，條例中要求外匯衍生品行業的中介機構向商品期貨交易委員會注冊。“中間人”是指代表他人進行期貨、掉期或期權交易的個人或公司。根據其活動的性質，中介機構還可能受到各種財務、披露、報告和記錄保存要求的約束。若被調查的外匯公司未在美國CFTC注冊備案，將會被拉入風險名單中。截至目前已有240多家未在其注冊的外匯公司實體被列入該風險名單。

意大利CONSOB要求禁止訪問更多的非法投資平臺網站

近期，意大利公司和交易委員會CONSOB發布命令，要求禁止訪問更多非法投資網站，以下是最新被CONSOB下令封鎖的平臺：

Softech Trades

Fxlivestrade

Baer-group

Ikon CFD

CapitalFXM

AW FX Bank

INDEX ACCOUNTING

Finex Finance Global

Prime Markets

Fintech Market

Nadex CFD Limited

Luxem Capital, Inc

意大利CONSOB監管機構在2019年6月發布的《增長法令》第36條第2條規定的基礎上，可以隨時命令互聯網服務提供商在未經適當授權的情況下阻止訪問提供金融服務的網站。

自2019年6月CONSOB有權下令封鎖欺詐性金融中介機構的網站以來，被封鎖的網站數量已上升至1000多個，目前在意大利運營的互聯網服務提供商正在實施對這些網站的屏蔽。（該平臺天眼評分為1.03分，且無任何有效的監管信息，存在巨大風險，建議遠離！）

荷蘭AFM對券商BinckBank處于52萬歐元的罰款

據天眼君了解，最近荷蘭金融市場管理局AFM對外匯券商BinckBank N.V.處以53萬歐元的行政罰款。荷蘭AFM之所以處以罰款，原因是在2019年12月到2021年12月期間，BinckBank沒有具體的措施和程序來保護投資者投資其所在目標市場的金融產品。

從20219年開始，AFM就要求BinckBank對其違規行為做出整改，但BinckBank并沒有按照要求及時整改，直到2022年6月，AFM對BinckBank提起公訴且要求對其處以62.5萬元歐元的罰款，再次責令BinckBank在公訴期間整改，BinckBank才對其政策實施了必要的改進。不過由于BinckBan之后配合AFM的調查，并同意根據AFM簡化可罰款事項的程序簡化可罰款事宜的解決方案，因此最初62.5萬歐元的罰款已減少15%，降至53萬歐元。（該平臺天眼評分為1.14分，且無任何有效的監管信息，存在巨大風險，建議遠離！）

外匯天眼溫馨提醒：在做外匯交易之前，一定要審核清楚外匯平臺的資質以及官網信息，以防上當受騙，如遇外匯難以出金問題或者詐騙，應立即收集證據報警，同時曝光維權。

關鍵詞：