港證監重拳出擊！疑兩家上市公司股價被操縱，6家券商接限制通知書

8月29日，香港證監會與廉政公署采取聯合行動，事件涉及兩家在港交所上市的公司，其股份于2022年12月至2023年8月期間懷疑被操縱。香港證監會與廉政公署搜查了懷疑與該案件有關聯的14個處所，廉政公署在聯合行動中亦根據《防止賄賂條例》拘捕該懷疑市場操縱集團一名骨干成員。

調查發現，該集團的組織極為嚴密，涉嫌策劃推高上述兩家上市公司股價，違反《證券及期貨條例》的相關規定。香港證監會懷疑該集團最終目的是抬高該兩家上市公司的市值，令它們獲選為主要市場指數的成分股，然后以被推高的股價，出售集團手上持有該兩家上市公司的股份給指數追蹤基金來獲利。

為了配合上述計劃，該名被廉署拘捕的集團骨干成員涉嫌賄賂其中一家上市公司兩名高級管理人員，以散布有關該公司的虛假及具誤導性資料。香港證監會已就上述的聯合行動向6家證券行發出限制通知書，禁止它們處理或處置八個交易帳戶內的資產。這些資產與上述其中一家上市公司股份的懷疑市場操縱行為有關。

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該六家證券行分別是：富昌證券有限公司、富途證券國際（香港）有限公司、華業證券有限公司、利高證券有限公司、華盛資本證券有限公司及尊嘉證券國際有限公司。該六家證券行并非香港證監會此次的調查對象，并已配合證監會的調查。有關限制通知書并不影響它們的運作或它們的其他客戶。

香港證監會認為，就維護投資大眾的利益或公眾利益而言，發出有關限制通知書是可取的做法。由于調查仍在進行當中，現階段不會作出進一步評論。

有關限制通知書禁止該6家證券行在沒有事先獲得香港證監會的書面同意的情況下，以任何方式處置或處理，或輔助、慫使或促致另一人以任何方式處置或處理該等交易帳戶內的任何資產（以某個數額為限），包括：(一)就任何證券訂立交易；(二)按該等帳戶的任何獲授權人或任何代其行事的人的指示，處理證券及/或現金的任何提取或轉移；(三)按該等帳戶的任何獲授權人或任何代其行事的人的指示，處置或處理任何證券及/或現金；及/或 (四)輔助另一人處置或以指明方式處理任何有關資產。若該等證券行接獲任何上述指示，亦須通知香港證監會。

近年來，香港證監會與香港警方聯手，對涉嫌進行市場操縱活動且組織嚴密的大型集團采取多次聯合打擊行動。

去年9月及11月，先后共有14名嫌疑人士(包括其他“唱高散貨”集團的懷疑主腦及骨干成員)被控以多項刑事罪行。同時，香港證監會將上述懷疑集團成員在證券交易賬戶內持有的資產凍結，所涉總額達6.5億港元。

今年4月4日，再有六名嫌疑人士(包括骨干成員及一名懷疑主腦)被控以多項刑事罪行，令被告總人數增至20人。

4月21日，再有兩名嫌疑人士王彥寧(女)及謝宜均(女)在香港東區裁判法院應訊，并被控以洗錢相關罪行。法院將案件押后至2023年10月4日，并批準王及謝保釋，條件是：不得離開香港;交出所有旅行證件;定期到警署報到;及繳交80萬港元保釋金。新增的這兩人均是上述謝堯中的家庭成員。

值得注意的是，據香港媒體報道，謝堯中是訊匯金融創辦人謝兆凱的女兒。

公開資料顯示，訊匯金融集團成立于1992年，由大股東謝兆凱先生創辦，是香港特區政府認可的為數不多的證券、外匯、期貨、黃金的交易商，主要由訊匯證券有限公司《證券交易商牌照號碼﹕DC000930》、訊匯金業有限公司、謝氏財務有限公司及豐昌投資有限公司組成。

謝兆凱原名謝少海，出生于 1947 年，廣東梅隴鎮人。

1998 年投資建設兆凱大酒店， 擔任董事長。隨后投資建設凱旋花園， 發展房地產，后移居香港。在香港，謝兆凱人送綽號“金融謝”，是香港倫敦金最大的莊家之一。

在歷年倫敦金投資騙案當中，最大的受害金額單筆涉及6億港元，受害者是著名收藏家葛師科，他是收藏界無人不識的“天民樓”主人 。“天民樓”以收藏元青花和明清官窯瓷聞名 。葛師科是“天民樓”第二代主人，在鑒賞瓷器及收藏瓷器方面聞名收藏界。

騙徒在2016年扮成資深投資經紀，通過“cold-call”聯絡上葛師科，游說他投資倫敦金及其他投資產品，起初投資獲利，其后卻不斷虧蝕，為追回本金，多次轉帳，兩年間損失巨款。葛師科在銀行戶口轉賬超過10次，最后一次更一筆過轉賬1億元，后來其子懷疑父親受騙報警。

倫敦金騙案與股票唱高散貨有著類似的手法，也是香港警方重點打擊的對象。2018年香港媒體就曾經報道，訊匯金融集團旗下的子公司匯凱金業就被警方調查，最后以“涉嫌串謀詐騙”檢控了18名男女， 懷疑有人施展美人引誘投資倫敦金，共有30多名投資者懷疑受騙，涉及金額約1200萬港元。

但是在其故鄉，謝兆凱卻有著“慈善家”的名頭。公開資料xi他先后捐資 600 多萬元支持梅隴鎮聯興村委、 蓮花山鎮修路和梅隴中路建設工程， 支持赤石大橋重建和梅隴鎮治理沿海河道清淤排澇工程以及梅隴人民醫院住院樓建設， 改善家鄉環境。他還于2001 年捐資 120 萬元建設海豐縣檔案館， 2003 年被汕尾市人民政府授予 “汕尾市榮譽市民” 稱號。

本文源自：智通財經APP

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