三張罰單落地！券商員工無證展業造成客戶損失

近日，河北證監局接連公布三張罰單，直指中銀證券唐山新華道證券營業部四大合規問題。除上述營業部外，一同被罰的還有兩名從業人員。

員工無證展業造成客戶損失

河北證監局指出，中銀證券唐山新華道證券營業部存在以下問題：

(相關資料圖)

一、對員工自2016年開始在秦皇島地區展業行為合規管理存在漏洞，導致未能及時發現員工違規開展業務，且造成客戶損失。

二、部分員工實際使用的手機號碼未納入合規監測系統。

三、存在未在中國證券業協會注冊為投資顧問的員工向客戶提供投資建議。

四、個別員工未取得基金從業資格向客戶銷售基金。中后臺員工領取基金產品銷售提成，未做到與業務崗位相分離。

根據相關規定，河北證監局決定對該營業部采取出具警示函的行政監管措施，同時表示公司應高度重視，認真學習法律法規，采取有效措施及時補救、積極整改，并自收到本決定書后于15個工作日內提交書面報告。

曹某輝作為相關員工，自2016年在該營業部從業以來，未在中國證券業協會注冊為證券投資顧問，向客戶提供投資建議。同時，未取得基金從業資格，于2022年6月向客戶銷售基金。

河北證監局根據相關規定，決定對曹某輝采取出具警示函的行政監管措施，還要求曹某輝應加強對相關法律法規的學習，嚴格規范從業行為，杜絕此類違規行為再次發生，并自收到本決定書后15個工作日內提交書面整改報告。此外，該監管措施還將被記入證券期貨市場誠信檔案。

另一位相關員工張某，自2016年在該營業部從業以來，未在中國證券業協會注冊為證券投資顧問，違規向客戶提供投資建議，也被河北證監局采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

8月14日晚間，中銀證券發布了上半年業績快報。從數據來看，中銀證券上半年實現營業收入15.92億元，同比增9.99%；歸屬于上市公司股東的凈利潤6.45億元，同比增長24.39%。

中銀證券在業績快報中表示，公司持續提升與中銀集團協同質效，進一步強化與商行、集團內各綜合經營公司聯動，積極把握市場機遇，推進各項業務發展，效益趨勢持續向好，業務增長更加均衡，規模和質量實現“雙提升”。

年內頻見“無證展業”罰單

值得注意的是，今年以來已有多名券商員工因無證展業領罰單。

7月31日，江西證監局對楊某出具警示函，因其在中航證券原海南海口營業部任職期間，在未經中國證券業協會登記注冊為證券投資顧問資格的情況下，向投資者違規開展投資顧問業務。

7月17日，第一創業證券長沙分公司被湖南證監局責令改正，一名相關人員被認定為不適當人選。

賴某榮在該分公司從業期間，未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問的情況下，存在通過新浪微博、微信等媒體向投資者提供大盤分析、個股點評、個股推薦、個股買賣建議等證券投資咨詢服務，并直接或間接獲取不正當經濟利益。

湖南證監局決定對賴某榮采取認定為不適當人選的行政監管措施，在認定為不適當人選決定之日起五年內不得在證券經營機構從事與經紀業務、證券投資咨詢業務相關業務或者實際履行上述職務。

第一創業證券長沙分公司被湖南證監局采取責令改正的行政監管措施，并被要求應高度重視，嚴格遵守法律法規，完善內部控制，規范從業人員管理，及時履行報告義務，對相關責任人員進行問責。

（文章來源：中國基金報）

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